【文/ 南極土著】

1月13日，美國(guó)歷史上第一個(gè)（也是人類歷史上第一個(gè)）人工智能出口管制規(guī)則終于揭開(kāi)了面紗。168頁(yè)的新規(guī)以“臨時(shí)最終規(guī)則”形式發(fā)布，1月13日當(dāng)天起生效，1月15日會(huì)刊登在《聯(lián)邦公報(bào)》。公眾在《聯(lián)邦公報(bào)》刊登后120天內(nèi)可以提交反饋意見(jiàn)。

我把該規(guī)則的結(jié)構(gòu)總結(jié)為：管AI硬件（GPU等）+管模型權(quán)重。

一、管AI硬件

自2022年1017規(guī)則以來(lái)，所有對(duì)AI芯片的出口管制，本質(zhì)上也可以理解為對(duì)AI的管制在硬件領(lǐng)域的體現(xiàn)。兩年過(guò)去了，大家看得很清楚：美國(guó)半導(dǎo)體出口管制打的是中國(guó)AI，戰(zhàn)略目標(biāo)是絕不能讓中國(guó)先于美國(guó)實(shí)現(xiàn)通用人工智能。

要管制的GPU的性能標(biāo)準(zhǔn)，本次規(guī)則里沒(méi)有任何變化，和2023年1017規(guī)則保持一致，重點(diǎn)還是總處理性能、性能密度達(dá)到一定閾值的數(shù)據(jù)中心芯片，也是大模型訓(xùn)練最為倚重的硬件，具體而言：

   3A090.a：

   -     總處理性能為4800或以上；或

   -     總處理性能為1600或以上，且性能密度為5.92或以上。

   3A090.b：

   -     總處理性能為2400-4800以下，且性能密度為1.6（包含本數(shù)）至5.92以下（不包含本數(shù)）；

   -     總處理性能為1600或以上，且性能密度為3.2（包含本數(shù)）至5.92以下（不包含本數(shù)）。

    ECCN 4A090.a：控制計(jì)算機(jī)、“電子組件”和“部件”，其中包含的集成電路滿足或超過(guò)3A090.a中的限制。

    ECCN 4A090.b：控制計(jì)算機(jī)、“電子組件”和“部件”，其中包含的集成電路滿足或超過(guò)3A090.b中的限制。

RTX5090顯卡從發(fā)售伊始就被禁止出口至中國(guó) 資料圖

主要的不同是創(chuàng)新了管GPU的方法，一定程度上顛覆了美國(guó)出口管制的傳統(tǒng)邏輯，面向推出了一套面向全球的出口許可體系，把不同國(guó)家區(qū)分為三個(gè)等級(jí)的紡錘狀結(jié)構(gòu)：

（一）紡錘最上部，是美國(guó)最親密的17個(gè)盟友（加上美國(guó)，可以用體制內(nèi)經(jīng)常用的“美西方”指代）。這些國(guó)家被新規(guī)稱為“人工智能授權(quán)國(guó)家”，管制政策和以前基本沒(méi)有變化。

澳大利亞、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭、法國(guó)、德國(guó)、愛(ài)爾蘭、意大利、日本、荷蘭、新西蘭、挪威、韓國(guó)、西班牙、瑞典、臺(tái)灣地區(qū)

對(duì)“美西方”境內(nèi)的公司出口（包括轉(zhuǎn)口和國(guó)內(nèi)轉(zhuǎn)移），只需要提交一個(gè)聲明，承諾不會(huì)把到手的GPU：1）違反美國(guó)出口管制，轉(zhuǎn)賣給美西方以外的公司；2）轉(zhuǎn)賣給美西方以外國(guó)家或地區(qū)設(shè)在美西方的子公司；3）以遠(yuǎn)程云服務(wù)形式向美西方以外的區(qū)域提供算力，用于訓(xùn)練大模型。

（二）紡錘最下面，是美國(guó)視為“外國(guó)敵手”的中國(guó)，以及其他美國(guó)武器禁運(yùn)的國(guó)家和地區(qū)。對(duì)這些國(guó)家，管制政策也沒(méi)有變化，還是最嚴(yán)格的推定拒絕。

（三）紡錘中間的大肚子，是上述兩類之外的100多個(gè)國(guó)家，包括新加坡、馬來(lái)西亞、阿聯(lián)酋、沙特等。它們也是這次新規(guī)里AI硬件限制的重點(diǎn)，我簡(jiǎn)稱為“中間國(guó)家”。

對(duì)“中間國(guó)家”的受控GPU供應(yīng)，新規(guī)用“總處理性能”（TPP）劃了兩條線（關(guān)于何為TPP，我在去年4月“對(duì)美國(guó)更新半導(dǎo)體出口管制的分析及對(duì)未來(lái)的幾個(gè)判斷”一文中作了通俗易懂的解釋）：

一條線是向單個(gè)“中間國(guó)家”的公司出口26,900,000TPP（大約1700塊GPU），在該范圍內(nèi)的GPU出口適用“低處理性能”許可例外（完全不管）。美國(guó)覺(jué)得，絕大多數(shù)芯片交易屬于這種“少量GPU采購(gòu)訂單”，這種量級(jí)的芯片采購(gòu)遠(yuǎn)低于訓(xùn)練最先進(jìn)AI模型需要的數(shù)量，一般很多是那些大學(xué)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)和研究機(jī)構(gòu)出于研究需要下的訂單，這類的沒(méi)必要管。

另一條線是GPU國(guó)家配額，設(shè)定為2025年至2027年向“中間國(guó)家”累計(jì)出口 790,000,000TPP（每個(gè)國(guó)家約5萬(wàn)塊GPU）：從2025年一季度起算一直到2027年四季度，加起來(lái)就只能買這么多。2025年以前賣出去的、因?yàn)镚PU丟失、損壞、故障、搬遷和轉(zhuǎn)售等損耗的TPP，不算在里面。如果進(jìn)口GPU是為了研發(fā)、生產(chǎn)或存儲(chǔ)，且不會(huì)轉(zhuǎn)運(yùn)給中國(guó)等禁運(yùn)國(guó)家，原則上也不占用配額。

數(shù)據(jù)中心 維基百科

美國(guó)政府認(rèn)為，兩年累計(jì)5萬(wàn)塊的配額，能確保這些“中間國(guó)家”的公司開(kāi)發(fā)出一些模型，獲得經(jīng)濟(jì)收益，但用這點(diǎn)算力訓(xùn)出來(lái)的模型始終會(huì)離美國(guó)的先進(jìn)大模型差著一個(gè)級(jí)別。同時(shí)，這樣還能確保美國(guó)公司和技術(shù)“給這些國(guó)家的政府、醫(yī)療保健行業(yè)和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供服務(wù)”（說(shuō)得像是燈塔國(guó)的恩賜，實(shí)際意思是還能繼續(xù)賺這些國(guó)家的錢）。

如果超出5萬(wàn)塊的配額，再往這些國(guó)家出口就是“推定拒絕”（默認(rèn)不能賣）。BIS會(huì)和國(guó)務(wù)院、能源部、國(guó)防部一道每年審查后續(xù)幾年的配額情況，決定要不要提升或者降低配額。

這些國(guó)家可以跟美國(guó)簽署一個(gè)政府間協(xié)議，給美國(guó)提供“國(guó)家安全保證”，承諾進(jìn)口這些GPU一定會(huì)確保美國(guó)的國(guó)家安全利益。這種情況下，GPU配額能翻一倍（10萬(wàn)塊）。BIS會(huì)在新規(guī)里明確列出這些國(guó)家。

這種一看就是美國(guó)國(guó)務(wù)院出的主意，還是拜登政府的對(duì)華“多邊圍堵”路數(shù)。川普第一任期也搞過(guò)，美國(guó)2018年出了個(gè)“云法案”，授權(quán)美國(guó)政府從美國(guó)世界各地的云服務(wù)商調(diào)取存儲(chǔ)在他國(guó)的數(shù)據(jù)。這顯然損害他國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)，美國(guó)怕其他國(guó)家不高興，在“云法案”里塞了條規(guī)定，說(shuō)如果你跟我簽個(gè)協(xié)議，你也可以調(diào)存在美國(guó)的數(shù)據(jù)。

這是分化“中間國(guó)家”的策略，和美國(guó)簽的協(xié)議屬于有國(guó)際法效力的條約，能想象到里面幾乎一定會(huì)有這些要求國(guó)家跟隨美國(guó)出口管制、反向投資審查、支持美國(guó)的“民主AI”國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)等。這借鑒了美國(guó)一些智庫(kù)提的建議，用“我手里有GPU”逼其他國(guó)家追隨美國(guó)限制中國(guó)、支持美國(guó)主導(dǎo)AI國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)。

對(duì)“美西方”在海外的公司和“中間國(guó)家”的公司，新規(guī)設(shè)置了兩類“數(shù)據(jù)中心經(jīng)驗(yàn)證最終用戶”，允許它們申請(qǐng)相關(guān)的認(rèn)證，拿到認(rèn)證就能買更多的GPU。