近日，由國家多部門組成的科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議聯(lián)合工作機(jī)制發(fā)布饒毅舉報(bào)裴鋼論文涉嫌造假的調(diào)查結(jié)果，認(rèn)為裴鋼論文“經(jīng)調(diào)查未發(fā)現(xiàn)有造假”。

大家很關(guān)心調(diào)查結(jié)果是如何出爐的、是否可靠。對(duì)此，《中國科學(xué)報(bào)》記者就網(wǎng)友關(guān)心的問題走訪了包括中科院在內(nèi)的多個(gè)部門的相關(guān)工作人員，閱研相關(guān)原始權(quán)威材料，請(qǐng)教相關(guān)知情專家答疑釋惑，形成了對(duì)此事的初步認(rèn)知。這里，特通過問答的形式予以發(fā)布，供大家參考。

問：很多網(wǎng)友批評(píng)，無法了解此次調(diào)查的詳細(xì)過程。具體情況如何？

答：按照多個(gè)部門聯(lián)合發(fā)布的《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（國科發(fā)監(jiān)[2019]323號(hào)，以下簡(jiǎn)稱323號(hào)文）的相關(guān)規(guī)定，針對(duì)科研誠信舉報(bào)的調(diào)查處理程序包括：制定調(diào)查方案、開展行政調(diào)查、進(jìn)行學(xué)術(shù)評(píng)議。調(diào)查中要與被調(diào)查人和相關(guān)人員進(jìn)行談話、調(diào)閱相關(guān)資料、得出初步結(jié)論、提交專家委員會(huì)進(jìn)行評(píng)議等。一般科研誠信案件的調(diào)查不向社會(huì)公布，這也是國際上的通常做法。

鑒于2019年底的網(wǎng)傳饒毅舉報(bào)事件涉及多個(gè)部門的科研人員，引發(fā)廣泛關(guān)注，依照323號(hào)文第5條規(guī)定，由國家科技主管部門牽頭啟動(dòng)聯(lián)合工作機(jī)制，中科院在聯(lián)合工作機(jī)制下承擔(dān)裴鋼受質(zhì)疑論文的相關(guān)調(diào)查工作；聯(lián)合工作機(jī)制依據(jù)第48條規(guī)定向社會(huì)通報(bào)了調(diào)查結(jié)果。

很多網(wǎng)友關(guān)心，科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議聯(lián)合工作機(jī)制是什么。這里詳細(xì)介紹一下。

科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度是2007年由科技部、教育部、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)等6部門建立的。此后規(guī)模不斷增加，截至目前有21個(gè)部門參加。

聯(lián)合工作機(jī)制是在聯(lián)席會(huì)議制度下為處理2019年底涉及多人的網(wǎng)傳舉報(bào)事件而專門組成的，包括了科技部、教育部、衛(wèi)生健康委、中科院、工程院、自然科學(xué)基金委等6個(gè)部門。

中科院對(duì)此次舉報(bào)事件的調(diào)查嚴(yán)格按照323號(hào)文規(guī)定的流程進(jìn)行。2019年12月初，中科院即部署調(diào)查工作，隨后在國家科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議框架下，按照聯(lián)合工作機(jī)制要求，依據(jù)中辦、國辦《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》和323號(hào)文第15條第三款之規(guī)定，正式啟動(dòng)調(diào)查。

具體來說，關(guān)于裴鋼涉及論文的調(diào)查工作分為3個(gè)階段。

第一個(gè)是“現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查”階段。該階段工作由中科院牽頭組織。中科院制定了詳盡的調(diào)查方案，并專門函請(qǐng)科技部推薦專家，組成的調(diào)查組于2020年1月赴裴鋼所在的單位——中科院分子細(xì)胞科學(xué)卓越創(chuàng)新中心（以下簡(jiǎn)稱分子細(xì)胞卓越中心）開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查，通過核對(duì)原始記錄、問詢當(dāng)事人、咨詢同行專家意見、調(diào)查組集體研判，得出初步調(diào)查結(jié)論。

第二個(gè)是“學(xué)術(shù)評(píng)議”階段。根據(jù)323號(hào)文相關(guān)規(guī)定，中科院組成了由院科研道德委員會(huì)和院學(xué)術(shù)委員會(huì)聯(lián)合組織的學(xué)術(shù)評(píng)議專家組。

2020年3月，學(xué)術(shù)評(píng)議專家組聽取了調(diào)查組關(guān)于調(diào)查過程的匯報(bào)，審議了相關(guān)材料和調(diào)查結(jié)果，集體進(jìn)行了評(píng)議，通過無記名投票產(chǎn)生評(píng)議結(jié)論，并向聯(lián)合工作機(jī)制報(bào)送。

第三個(gè)是“復(fù)核評(píng)議”階段。2020年6月，聯(lián)合工作機(jī)制另行組織復(fù)核評(píng)議專家組，進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核和專家評(píng)議。專家組成員赴現(xiàn)場(chǎng)，再次問詢當(dāng)事人、查閱相關(guān)資料、復(fù)核前期調(diào)查過程。專家組在此基礎(chǔ)上于9月初召開全體會(huì)議，對(duì)整個(gè)調(diào)查過程及相關(guān)事實(shí)進(jìn)行質(zhì)證和閉門評(píng)議。評(píng)議期間，中科院相關(guān)人員全部進(jìn)行回避。

問：如何評(píng)價(jià)整個(gè)調(diào)查工作？

答：整個(gè)調(diào)查前后歷時(shí)一年多，受訪各方認(rèn)為這次調(diào)查是規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。以參加此次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查階段的專家組成為例，依據(jù)科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議辦公室印發(fā)的有關(guān)工作方案，中科院制定了調(diào)查方案并組建了以院外專家為主的調(diào)查團(tuán)隊(duì)。其中，80%為中科院以外專家，科技部推薦的專家占60%，院士占60%。

為保證專業(yè)性，調(diào)查組還特別邀請(qǐng)了G蛋白偶聯(lián)受體（GPCR）領(lǐng)域的小同行專家到場(chǎng)提供咨詢和專業(yè)支撐。更重要的是，調(diào)查組找到了和此次事件相關(guān)的裴鋼研究組20年前的部分原始實(shí)驗(yàn)記錄，為專家組得出初步調(diào)查結(jié)論提供了直接證據(jù)。

在學(xué)術(shù)評(píng)議階段，由中科院科研道德委員會(huì)和中科院學(xué)術(shù)委員會(huì)組成的聯(lián)合學(xué)術(shù)評(píng)議專家組中，生命與健康領(lǐng)域?qū)＜艺?0%，院士占比80%?，F(xiàn)場(chǎng)評(píng)議會(huì)以無記名投票的方式產(chǎn)生了最終的評(píng)議意見。

問：調(diào)查組是否拿到了實(shí)驗(yàn)的原始數(shù)據(jù)和記錄？

答：是的，拿到了。被舉報(bào)的論文是1999年發(fā)表的，時(shí)間跨度很大。這20年中，分子細(xì)胞卓越中心和裴鋼研究組都經(jīng)歷了多次合并、搬遷，所幸調(diào)查組從現(xiàn)場(chǎng)還是找到了部分原始關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)記錄。

國際上各實(shí)驗(yàn)室對(duì)原始實(shí)驗(yàn)記錄保存時(shí)間的要求并不一致，一般要求是10年，如歐洲科學(xué)基金會(huì)（ESF）規(guī)定數(shù)據(jù)保存期為10年（2012年的規(guī)定），美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）內(nèi)部研究實(shí)驗(yàn)記錄指南規(guī)定一般情況下所有與研究相關(guān)的實(shí)驗(yàn)記錄至少保存2年。而國內(nèi)目前尚未形成國家層面的統(tǒng)一規(guī)范和具體要求。

幸運(yùn)的是，在這樣的情況下，調(diào)查組仍然找到了裴鋼研究組當(dāng)年的部分原始關(guān)鍵實(shí)驗(yàn)記錄。這些原始記錄包括王某、趙某、吳某、張某等學(xué)生的記錄本。調(diào)查組在上面找到了被質(zhì)疑論文的幾張圖片的實(shí)驗(yàn)記錄。這對(duì)認(rèn)定“未發(fā)現(xiàn)有造假”有很大的幫助。調(diào)查組在審閱這些原始實(shí)驗(yàn)記錄后認(rèn)為，未發(fā)現(xiàn)被舉報(bào)論文存在造假的證據(jù)。

這些實(shí)驗(yàn)記錄也都已經(jīng)拍照、復(fù)印、存檔，提交給了后續(xù)的學(xué)術(shù)評(píng)議專家組和復(fù)核評(píng)議專家組。

問：很多網(wǎng)友關(guān)心，為什么此前整個(gè)調(diào)查工作中未組織做重復(fù)實(shí)驗(yàn)。對(duì)此應(yīng)該如何看待？

答：針對(duì)此次網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)事件，調(diào)查工作的核心是確認(rèn)裴鋼研究組有無論文造假。原始實(shí)驗(yàn)記錄和專家評(píng)議共同構(gòu)成了調(diào)查結(jié)論的關(guān)鍵證據(jù)。按照科研不端行為調(diào)查慣例，在已經(jīng)獲得原始數(shù)據(jù)記錄且這些數(shù)據(jù)足以證明沒有造假的情況下，一般不啟動(dòng)重復(fù)實(shí)驗(yàn)。

通常，學(xué)術(shù)質(zhì)疑在引發(fā)廣泛關(guān)注的情況下，相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)家往往會(huì)自發(fā)開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)，以期辨別真?zhèn)?。如果大量的重?fù)實(shí)驗(yàn)仍然無法得出之前的結(jié)果，可能引發(fā)學(xué)術(shù)不端指控，相關(guān)機(jī)構(gòu)才會(huì)啟動(dòng)調(diào)查工作，以確定是否真的存在學(xué)術(shù)不端行為。

20年來，針對(duì)裴鋼被舉報(bào)的論文，除了饒毅教授外并沒有其他同行提出質(zhì)疑，而且饒毅教授在舉報(bào)中也未提供實(shí)質(zhì)性證據(jù)。即使這樣，兩位獨(dú)立課題組負(fù)責(zé)人（均為裴鋼研究組當(dāng)年的學(xué)生，其中一位為被質(zhì)疑論文的共同第一作者）克服了年代久遠(yuǎn)、實(shí)驗(yàn)條件發(fā)生較大變化的困難，依然重復(fù)了部分關(guān)鍵工作，得出了一致的研究結(jié)論，并將相關(guān)實(shí)驗(yàn)記錄和材料提交給了調(diào)查組。

此外，國際上一些工作也佐證了裴鋼研究組1999年論文的部分結(jié)論。

問：饒毅教授是此次舉報(bào)事件的關(guān)鍵當(dāng)事人之一。在調(diào)查中有關(guān)方面是否聯(lián)系過他，請(qǐng)他提供一些證據(jù)等材料？

答：因?yàn)?019年底網(wǎng)傳舉報(bào)事件的對(duì)象是包括裴鋼在內(nèi)的多位科學(xué)家，處理該事件的相關(guān)工作均在聯(lián)合工作機(jī)制的框架下進(jìn)行，也包括與饒毅教授聯(lián)系。事實(shí)上，聯(lián)合工作機(jī)制多次與饒毅教授聯(lián)系。饒毅教授也向聯(lián)合工作機(jī)制發(fā)送了答復(fù)郵件，但答復(fù)郵件并未提供具體的證據(jù)。

另外，裴鋼所在單位——分子細(xì)胞卓越中心也在2019年底與饒毅教授聯(lián)系，請(qǐng)他提供相應(yīng)的舉報(bào)證據(jù)，但饒毅教授在回復(fù)中未提供具體證據(jù)。

問：對(duì)于廣大科技工作者來說，如何理性地進(jìn)行學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴？

答：事實(shí)上，圍繞某個(gè)科學(xué)問題開展學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴在科學(xué)史上屢見不鮮。例如愛因斯坦和玻爾之間關(guān)于量子力學(xué)基本問題的爭(zhēng)論持續(xù)了20年，堪稱君子之爭(zhēng)的典范。

學(xué)術(shù)界的慣例一般是，科學(xué)家如果打算對(duì)某項(xiàng)研究或者結(jié)論進(jìn)行質(zhì)疑，可首先聯(lián)系對(duì)方實(shí)驗(yàn)室詢問詳細(xì)情況，也可請(qǐng)對(duì)方提供協(xié)助再現(xiàn)實(shí)驗(yàn)過程。如果得到的結(jié)果和已發(fā)表的研究結(jié)果不一致，可以撰寫科研論文，經(jīng)同行評(píng)議后發(fā)表在相應(yīng)的學(xué)術(shù)期刊上。即便不能發(fā)表，也可聯(lián)系此前發(fā)表相關(guān)研究結(jié)果的期刊編輯部，提出自己的觀點(diǎn)或撰寫評(píng)論性文章，進(jìn)行質(zhì)疑。這就是學(xué)者之間通常的學(xué)術(shù)之爭(zhēng)。

需要強(qiáng)調(diào)的是，學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴不等于否定對(duì)方的研究，更不是無端指責(zé)對(duì)方有學(xué)術(shù)不端。學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴完全可以在學(xué)術(shù)共同體內(nèi)部通過這種方式解決。

此外，針對(duì)饒毅教授重復(fù)舉報(bào)裴鋼事件，聯(lián)合工作機(jī)制此前作出的調(diào)查結(jié)論無疑具有最高權(quán)威性。中科院學(xué)部科學(xué)道德建設(shè)委員會(huì)正是根據(jù)《中國科學(xué)院學(xué)部紀(jì)律處分規(guī)定（暫行）》第十條之規(guī)定，不再進(jìn)行調(diào)查是有道理的。

受訪各方表示，既要對(duì)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)造假、剽竊等學(xué)術(shù)不端行為“零容忍”，也要區(qū)分好學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴和學(xué)術(shù)不端行為之間的界限，鼓勵(lì)理性地進(jìn)行學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴，營造良好的科技創(chuàng)新氛圍。