（三）設(shè)置本土化比例，延伸本地礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈

大規(guī)模涌入的外國(guó)投資，實(shí)現(xiàn)了非洲國(guó)家的礦業(yè)繁榮和發(fā)展，但薄弱的政府治理能力和不公平的利益分配架構(gòu)使這些資源收益被截留在社會(huì)精英階層和跨國(guó)公司手中，當(dāng)?shù)仄胀癖娨廊辉谪毨Ш捅黄茐牡淖匀画h(huán)境中掙扎，豐富的資源并沒(méi)有帶來(lái)包容性增長(zhǎng)。東道國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期依賴于低附加值的自然資源采掘業(yè)，收入不平等和貧困狀況改善收效甚微；初級(jí)采掘業(yè)創(chuàng)造的就業(yè)有限，無(wú)法緩解嚴(yán)峻的失業(yè)狀況。

由于非洲礦業(yè)發(fā)展沒(méi)有明顯惠及廣大人民，生產(chǎn)生活水平提升所必需的基礎(chǔ)設(shè)施也未見(jiàn)明顯改善，所以“資源詛咒”一直存在，社會(huì)動(dòng)蕩長(zhǎng)期延續(xù)?！氨就粱被颉氨就脸煞帧笔墙陙?lái)在非洲耳熟能詳?shù)母哳l詞，一般是指外國(guó)投資者在東道國(guó)進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，要采購(gòu)一定數(shù)量的本地產(chǎn)品和服務(wù)，雇傭一定比例的當(dāng)?shù)厝藛T并進(jìn)行技能培訓(xùn)，增加當(dāng)?shù)毓煞莼蚬蓹?quán)參與，在當(dāng)?shù)厝谫Y、向當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)讓技術(shù)等，被視為降低年輕人失業(yè)率，減少社會(huì)動(dòng)蕩和促進(jìn)工業(yè)化的一種可能手段。非洲國(guó)家礦業(yè)法相繼強(qiáng)化了對(duì)本土居民的權(quán)益保護(hù)，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展當(dāng)?shù)丶庸ぴ鲋狄匝由飚a(chǎn)業(yè)鏈條，增加當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)。

通過(guò)設(shè)置本土化員工和本地采購(gòu)比例，保護(hù)本國(guó)人就業(yè)機(jī)會(huì)。2016年，肯尼亞《礦業(yè)法》對(duì)當(dāng)?shù)厝藛T的雇傭、培訓(xùn)和當(dāng)?shù)夭少?gòu)做了明確要求。礦業(yè)權(quán)持有人應(yīng)提供詳細(xì)的當(dāng)?shù)厝藛T雇傭和培訓(xùn)計(jì)劃，應(yīng)優(yōu)先考慮雇傭礦業(yè)社區(qū)人員并提供技能培訓(xùn)和轉(zhuǎn)讓。在勘探、開(kāi)采、加工、冶煉和運(yùn)輸?shù)V產(chǎn)品時(shí)應(yīng)最大限度優(yōu)先采購(gòu)當(dāng)?shù)刎浳锖头?wù)。

南非十分注重礦業(yè)本土權(quán)益，尤其是黑人權(quán)益。2018年，南非《采礦憲章》將礦業(yè)企業(yè)的黑人經(jīng)濟(jì)振興（BEE）股權(quán)要求從26%提高至30%，所以對(duì)不同類型的礦業(yè)權(quán)持股比例要求不同，遵循“一經(jīng)賦權(quán)，永久賦權(quán)”的原則，既有礦業(yè)權(quán)在有限期內(nèi)無(wú)需將BEE持股比例提高至30%，但是如果需要更新或者轉(zhuǎn)讓，則必須滿足30%的BEE要求。待審批礦業(yè)權(quán)滿足26%的BEE持股比例即可，但是礦業(yè)權(quán)所有者必須在獲得礦業(yè)權(quán)5年內(nèi)將BEE持股比例提高至30%；新礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)者必須滿足30%的BEE持股比例，其中合格雇員持股比例不低于5%，社區(qū)持股比例不低于5%，二者均不可轉(zhuǎn)讓。

從BEE企業(yè)（黑人直接擁有25%+1投票權(quán)的企業(yè)）購(gòu)買服務(wù)比例從70%提高至80%，購(gòu)買商品的比例從50%提高至70%；弱勢(shì)群體在公司管理層人員中的比例從40%提高至50%，且其中20%人員為女性。

剛果（金）礦業(yè)部部長(zhǎng)帶中企參觀，并表示希望中方在剛建立完整礦產(chǎn)資源產(chǎn)業(yè)鏈

剛果（金）著力提高本國(guó)自然人權(quán)益。2018年，剛果（金）《礦業(yè)法典》要求礦業(yè)公司本國(guó)籍自然人持股比例至少為10%，規(guī)定本國(guó)籍自然人在礦產(chǎn)加工公司（不持有礦業(yè)權(quán)但計(jì)劃只從事礦產(chǎn)加工的實(shí)體）中持股至少50%，本國(guó)籍自然人應(yīng)在礦業(yè)分包公司中持股。只有具有剛果（金）國(guó)籍和經(jīng)批準(zhǔn)的合作社成員的成年自然人才能從事手工采礦業(yè)，并且把加工環(huán)節(jié)留在剛果（金）本土，以提高本土就業(yè)率和擴(kuò)大當(dāng)?shù)囟愂諄?lái)源。

2019年，馬里《礦業(yè)法》明確設(shè)置了采購(gòu)本國(guó)企業(yè)設(shè)備、服務(wù)及雇傭員工的比例要求。一是在開(kāi)采前10年，至少15%的設(shè)備服務(wù)須由馬里公司提供，第11年開(kāi)始該比例須提高至30%；二是開(kāi)采前5年，領(lǐng)導(dǎo)人員、管理人員、技術(shù)工人、非技術(shù)工人中馬里雇員的比例須分別達(dá)到30%、40%、50%、100%。

受歷史等因素影響，非洲出口以油氣、礦產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品等初級(jí)產(chǎn)品為主，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)單一，受國(guó)際市場(chǎng)需求的影響極大，經(jīng)濟(jì)波動(dòng)性、依附性特征明顯，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力較脆弱。為了走出經(jīng)濟(jì)發(fā)展低谷，擺脫高度依賴初級(jí)產(chǎn)品出口和經(jīng)濟(jì)多樣化匱乏導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)脆弱性，非洲國(guó)家開(kāi)始主動(dòng)尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能。

礦業(yè)作為非洲國(guó)家的主要經(jīng)濟(jì)支柱之一，為在礦業(yè)領(lǐng)域提高礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈本土化水平，各國(guó)采取的推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型措施趨同。加之新冠疫情的影響及旺盛的新能源礦產(chǎn)需求，進(jìn)一步強(qiáng)化了各國(guó)布局供應(yīng)鏈和價(jià)值鏈本土化的決心。部分非洲國(guó)家逐漸意識(shí)到需要轉(zhuǎn)變礦業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，延伸本土礦業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈，從而從傳統(tǒng)的廉價(jià)原材料出口商轉(zhuǎn)變?yōu)橹瞥善返膰?guó)際供應(yīng)商。因此，非洲各國(guó)紛紛采取限制礦產(chǎn)品出口、發(fā)展本土產(chǎn)業(yè)鏈等措施，試圖增加礦產(chǎn)品當(dāng)?shù)丶庸じ郊又担瑪U(kuò)大投融資吸引力和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈布局中爭(zhēng)取主動(dòng)地位。

肯尼亞對(duì)礦產(chǎn)品出口實(shí)行許可制度，規(guī)定只有獲得相應(yīng)許可證后才能進(jìn)行出口活動(dòng)，并且應(yīng)遵循相關(guān)法律規(guī)定的義務(wù)，內(nèi)閣大臣可以出臺(tái)相關(guān)規(guī)定對(duì)礦物附加值進(jìn)行管理。2018年，剛果（金）《礦業(yè)法典》要求增加當(dāng)?shù)丶庸じ郊又担V產(chǎn)品出口管理趨嚴(yán),只有獲得礦業(yè)部長(zhǎng)和海外商務(wù)主管部長(zhǎng)許可后，采礦權(quán)人才有資格在一年內(nèi)在剛果（金）境外處置其礦產(chǎn)品，并應(yīng)向剛果（金）繳納相關(guān)稅款。贊比亞提高礦產(chǎn)品出口稅率，出口包括黃金在內(nèi)的貴金屬、寶石和珠寶，將征收15%的關(guān)稅，出口錳礦石和錳精礦的關(guān)稅從10%提高至15%。

（四）加大環(huán)境保護(hù)力度，提高違法成本

環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為當(dāng)前國(guó)際話語(yǔ)體系中的通行語(yǔ)言，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，甚至是最不發(fā)達(dá)的國(guó)家，都認(rèn)可環(huán)保是社會(huì)和文化進(jìn)步的標(biāo)志。非洲各國(guó)在尋求可持續(xù)發(fā)展的過(guò)程中建立了自己的環(huán)境保護(hù)法律體系，除制定專門的環(huán)保法之外，還制定了跨領(lǐng)域、跨部門、跨行業(yè)的綜合性環(huán)境法律。

作為經(jīng)濟(jì)的主要支柱之一，礦業(yè)領(lǐng)域環(huán)境保護(hù)也是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)、非洲國(guó)家及國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的問(wèn)題。非洲國(guó)家礦業(yè)法中一般都包含對(duì)礦業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中環(huán)境保護(hù)的相關(guān)內(nèi)容，如尾礦處理、獲取環(huán)境許可、礦山環(huán)境監(jiān)察等。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，資源國(guó)日益重視環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。許多國(guó)家在新修訂的礦業(yè)法中增加并細(xì)化了環(huán)境保護(hù)方面的規(guī)定，提高了違法成本。

肯尼亞高度重視生態(tài)環(huán)境保護(hù)。2016年，肯尼亞《礦業(yè)法》規(guī)定了采礦禁區(qū)，要求申請(qǐng)人在授予采礦許可證之前必須獲得環(huán)境影響評(píng)估許可證、社會(huì)遺產(chǎn)評(píng)估和環(huán)境管理計(jì)劃的批準(zhǔn)。同時(shí)設(shè)置了嚴(yán)格的環(huán)境擔(dān)保和復(fù)墾制度，要求勘探許可證、保留許可證和采礦許可證的申請(qǐng)人需提供足夠的環(huán)境保證金，以確保申請(qǐng)人履行環(huán)境保護(hù)和環(huán)境修復(fù)義務(wù)。

2018年，剛果（金）《礦業(yè)法典》增加了環(huán)境審查程序，規(guī)定采礦權(quán)人有保護(hù)受采礦活動(dòng)影響的環(huán)境和開(kāi)采后的復(fù)墾義務(wù)。采礦權(quán)人必須編寫并實(shí)施環(huán)境修復(fù)和治理計(jì)劃、環(huán)境影響評(píng)估及項(xiàng)目環(huán)境管理計(jì)劃。剛果（金）環(huán)境署應(yīng)在收到礦業(yè)權(quán)登記處的礦業(yè)權(quán)申請(qǐng)材料后的10個(gè)工作日內(nèi)與采礦環(huán)境保護(hù)局合作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查，并需與有關(guān)社區(qū)協(xié)商核實(shí)。礦業(yè)權(quán)的取得和轉(zhuǎn)讓都需要獲得環(huán)境署簽發(fā)的證書(shū)。采礦活動(dòng)對(duì)人類和環(huán)境造成損害的訴訟不受時(shí)效限制。如果礦業(yè)權(quán)持有人在當(dāng)?shù)匚茨茏袷丨h(huán)境義務(wù)，將被罰款或暫停其業(yè)務(wù)活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將受到司法起訴，承擔(dān)法律責(zé)任。

2018年，盧旺達(dá)《采礦和采石場(chǎng)法》進(jìn)一步強(qiáng)化了環(huán)境保護(hù)要求，許可證持有人須在相關(guān)礦業(yè)活動(dòng)開(kāi)始之前向主管當(dāng)局提交有關(guān)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)估報(bào)告。馬里在勘探階段增加了相應(yīng)的環(huán)保義務(wù)，需設(shè)立減少溫室氣體排放相關(guān)機(jī)制以獲得采礦權(quán)。埃及加重?zé)o證采礦行為的處罰力度，增加了不少于一年監(jiān)禁這一處罰方式。

烏干達(dá)要求所有的礦業(yè)權(quán)和許可證持有人進(jìn)行環(huán)境和社會(huì)影響評(píng)估和環(huán)境審核。只有得到國(guó)家環(huán)境管理局的批準(zhǔn)后才能開(kāi)展礦業(yè)活動(dòng)，并需進(jìn)行年度環(huán)境審核。需設(shè)置礦山閉坑基金，最遲在礦山關(guān)閉或者廢棄前12個(gè)月提交礦山關(guān)閉計(jì)劃。礦業(yè)公司需盡量減輕礦業(yè)活動(dòng)對(duì)社會(huì)和環(huán)境的不利影響，應(yīng)用最佳環(huán)境實(shí)踐。在污染發(fā)生后，礦業(yè)公司應(yīng)及時(shí)采取必要行動(dòng)避免污染范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，并通知國(guó)家管理環(huán)境局，有序恢復(fù)被污染的環(huán)境并支付損害賠償金，否則根據(jù)烏干達(dá)2019年《國(guó)家環(huán)境法》，將會(huì)被暫停甚至吊銷許可證。

（五）要求社區(qū)發(fā)展規(guī)劃，強(qiáng)調(diào)社會(huì)責(zé)任

礦業(yè)法對(duì)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任、明確社區(qū)發(fā)展規(guī)劃、促進(jìn)礦業(yè)社區(qū)發(fā)展提出了更高的要求。羅伯特·米爾伯恩等認(rèn)為，人們無(wú)法再接受將采礦作為以采掘、耗竭為導(dǎo)向的產(chǎn)業(yè)，而是希望它承載環(huán)境、社會(huì)管理及社區(qū)發(fā)展期望，以滿足不同利益攸關(guān)方的長(zhǎng)期發(fā)展。因此，礦業(yè)法正處于一個(gè)特別清晰和激烈的演變中，將可持續(xù)性發(fā)展原則納入礦業(yè)法的所有方面，并提供法律力量支持監(jiān)管機(jī)構(gòu)、民間社會(huì)和其他利益相關(guān)方在礦業(yè)法領(lǐng)域內(nèi)運(yùn)用更廣泛的資源管理原則。

針對(duì)近年來(lái)非洲礦業(yè)發(fā)展過(guò)程中的種種質(zhì)疑，非洲礦業(yè)國(guó)政府已經(jīng)開(kāi)始探索礦業(yè)發(fā)展新思路，試圖將礦業(yè)發(fā)展整合到國(guó)家整體發(fā)展之中，增加社會(huì)福祉，降低貧困社區(qū)的經(jīng)濟(jì)脆弱性，確保礦工和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)在大規(guī)模礦業(yè)發(fā)展中受益，同時(shí)兼顧當(dāng)?shù)厣姝h(huán)境的保護(hù)。

為了促進(jìn)采礦業(yè)和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的發(fā)展，緩解就業(yè)壓力，南非要求礦業(yè)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，通過(guò)培訓(xùn)提高員工技能，制定社區(qū)勞工發(fā)展計(jì)劃，改善弱勢(shì)群體就業(yè)前景。2018年，南非《采礦憲章》規(guī)定采礦權(quán)人必須將應(yīng)征稅的5%投資于基本技能開(kāi)發(fā)，涉及勘探、采礦、加工、選礦、環(huán)境保護(hù)與修復(fù)等人力資源建設(shè)。此外，礦業(yè)公司必須與市政當(dāng)局、礦山社區(qū)、傳統(tǒng)居住團(tuán)體和受影響的利益相關(guān)者協(xié)商，確定礦山社區(qū)發(fā)展重點(diǎn)，制定社區(qū)勞工發(fā)展計(jì)劃。

剛果（金）強(qiáng)化礦業(yè)公司社會(huì)責(zé)任要求。該國(guó)在2018年頒布的《礦業(yè)法典》中引入了社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目貢獻(xiàn)金的概念，要求礦業(yè)公司向省政府提交社會(huì)責(zé)任書(shū)，礦業(yè)公司有為社區(qū)發(fā)展項(xiàng)目捐助資金的義務(wù)，至少投入營(yíng)業(yè)額0.3%的資金用于支持項(xiàng)目所在社區(qū)的發(fā)展。

埃及提高采石和鹽田開(kāi)采生產(chǎn)收入用于社區(qū)發(fā)展的比例，從1%上漲到6%。盧旺達(dá)要求采礦或者采石許可證持有人與當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)機(jī)構(gòu)合作，制定并提交當(dāng)?shù)匕l(fā)展和社會(huì)福利計(jì)劃?？夏醽喴蟠笮筒傻V許可證持有人與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)簽訂社區(qū)發(fā)展協(xié)議，提供對(duì)當(dāng)?shù)刎?fù)責(zé)的投資建議計(jì)劃，將礦產(chǎn)資源權(quán)益金的20%上交當(dāng)?shù)乜h級(jí)政府，10%上交當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)。

烏干達(dá)提高當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)參與度，將社區(qū)發(fā)展協(xié)議作為啟動(dòng)礦業(yè)活動(dòng)的前提。當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)將參與礦業(yè)活動(dòng)決策鏈。一是大中小型采礦許可證、選礦許可證和建筑礦物開(kāi)采許可證持有人在取證之前，應(yīng)通過(guò)當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)，并張貼公告通知受礦業(yè)活動(dòng)影響的土地所有人或者利益相關(guān)者，提出賠償和重新安置方案。二是除勘查、勘探或手工采礦許可證外，其他許可證持有人應(yīng)與受礦業(yè)活動(dòng)影響的社區(qū)代表協(xié)商，并達(dá)成社區(qū)發(fā)展協(xié)議，包括利益共享等。社區(qū)發(fā)展協(xié)議是礦業(yè)權(quán)區(qū)啟動(dòng)相關(guān)活動(dòng)的先決條件。

（六）提升透明度和現(xiàn)代化水平，完善礦業(yè)管理體系

非洲國(guó)家礦業(yè)法修訂的主要目的之一是緊跟國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，使之適應(yīng)當(dāng)今經(jīng)濟(jì)發(fā)展和行業(yè)發(fā)展對(duì)法律規(guī)范的要求，完善并規(guī)范礦業(yè)管理體系，建立現(xiàn)代化礦業(yè)權(quán)與地質(zhì)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，提高透明度和管理效率。

坦桑尼亞加強(qiáng)礦業(yè)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)和地質(zhì)信息網(wǎng)絡(luò)查詢系統(tǒng)建設(shè)，細(xì)化和透明礦業(yè)法律程序，提高礦業(yè)權(quán)交易的透明度和便利性。盧旺達(dá)設(shè)立負(fù)責(zé)評(píng)估與礦業(yè)和采石場(chǎng)作業(yè)有關(guān)的許可證申請(qǐng)委員會(huì)，并負(fù)責(zé)解決相關(guān)爭(zhēng)端。馬里探索通過(guò)招標(biāo)授予礦業(yè)權(quán)的可能性，設(shè)立專門基金以保證手工礦場(chǎng)的修復(fù)和安全，打擊使用違禁品行為。

2022年，烏干達(dá)頒布的《礦業(yè)和礦產(chǎn)法》旨在提供一個(gè)強(qiáng)有力、可預(yù)測(cè)和透明的法律制度，改善采礦和礦產(chǎn)管理及業(yè)務(wù)流程，確保礦產(chǎn)品收入的有效征收和管理。包括創(chuàng)建礦業(yè)地籍部門負(fù)責(zé)管理礦業(yè)權(quán)和許可相關(guān)工作，主要包括授予許可、溝通交流、報(bào)告及費(fèi)用評(píng)估，與監(jiān)管職責(zé)分開(kāi)；建立線上礦產(chǎn)許可證系統(tǒng)，實(shí)施礦物追溯和認(rèn)證計(jì)劃；建立ISO認(rèn)證的礦物實(shí)驗(yàn)室，支持地球科學(xué)調(diào)查及礦業(yè)活動(dòng)監(jiān)管、監(jiān)測(cè)；成立地球科學(xué)家注冊(cè)委員會(huì)，以管理地球科學(xué)學(xué)家和相關(guān)專業(yè)人員；在棕地項(xiàng)目中引入競(jìng)標(biāo)這一新的許可授予方式。