【4月10日下午，中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院楊瑞龍教授在中國(guó)人民大學(xué)舉辦的“中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研修班”上，做了題為《中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的政府和市場(chǎng)關(guān)系》的講座，這里，我們選擇其中一個(gè)部分，供大家參考。感謝楊瑞龍教授賜稿。】

（一）西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不能完全解讀我國(guó)政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系

自從亞當(dāng)斯密的《國(guó)富論》問世以來，“看不見的手”的理論一直成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)信奉的教條。他們迷信市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，認(rèn)為每個(gè)行為人在自身利益的驅(qū)動(dòng)下的自由選擇會(huì)形成一種自然秩序，這種自然秩序猶如一只看不見的手，促使每個(gè)人去實(shí)現(xiàn)并非屬于他原來意圖的目標(biāo)，即每個(gè)人的出發(fā)點(diǎn)是自私的，但競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果卻是利他的。因此，市場(chǎng)機(jī)制作為一個(gè)自由體系具有自發(fā)實(shí)現(xiàn)人類經(jīng)濟(jì)生活平衡的功能。按照“看不見的手”的理論，在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用可以達(dá)到資源配置的“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，即通過市場(chǎng)機(jī)制對(duì)生產(chǎn)資料的重新組合，調(diào)整福利分配，就可以實(shí)現(xiàn)全社會(huì)福利的最大化。由此派生出的自由主義政策選擇是，資源配置乃至經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期發(fā)展都應(yīng)由市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)，政府如果試圖干預(yù)資源配置或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程，效果往往是適得其反的。因?yàn)?，通過市場(chǎng)配置資源總是比政府干預(yù)更有效率。市場(chǎng)做不到的或做不好的，政府未必能比市場(chǎng)做得更好。政府的職責(zé)主要是維護(hù)市場(chǎng)秩序，也就是我們常說的政府僅僅扮演“守夜人”的角色。

發(fā)生在20世紀(jì)20年代末、30年代初的世界性大危機(jī)使信奉“看不見的手”信條的古典學(xué)派一籌莫展，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制可以自動(dòng)達(dá)到“帕累托最優(yōu)”信念的動(dòng)搖孕育出以凱恩斯為代表的國(guó)家干預(yù)主義理論。這種新的理論指出，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在著有效需求不足的傾向，加上工資和價(jià)格缺乏像新古典理論所認(rèn)為的那種充分的靈活性，現(xiàn)實(shí)中不存在能夠引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)快速恢復(fù)到充分就業(yè)的自我矯正機(jī)制，因而經(jīng)濟(jì)可能陷入長(zhǎng)時(shí)期的非充分就業(yè)狀態(tài)。面對(duì)這一現(xiàn)實(shí)，政府應(yīng)該采取宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)生活進(jìn)行干預(yù)，強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)該采用“相機(jī)抉擇”或者“微調(diào)”的宏觀經(jīng)濟(jì)政策來維護(hù)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)信奉市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)作用，“看不見的手”促使每個(gè)人游自私的出發(fā)點(diǎn)，得到利他的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。

1970年代西方世界普遍出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)停滯和通貨膨脹長(zhǎng)期并存的局面（即“滯脹”），則使得凱恩斯主義的處境更加尷尬。在這種形勢(shì)下，以弗里德曼為領(lǐng)袖的貨幣學(xué)派迅速崛起。貨幣學(xué)派在兩個(gè)方面同凱恩斯主義展開論戰(zhàn)。其一強(qiáng)調(diào)貨幣政策的效果。和強(qiáng)調(diào)財(cái)政政策的凱恩斯主義不同，貨幣主義認(rèn)為貨幣政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和就業(yè)產(chǎn)生著最為顯著的影響。其二是反對(duì)相機(jī)抉擇的政府調(diào)節(jié)方式，而應(yīng)采取“單一的貨幣規(guī)則”，即政府應(yīng)當(dāng)僅僅把貨幣供應(yīng)量作為惟一的政府調(diào)節(jié)手段，且貨幣供應(yīng)量應(yīng)該每年按照固定的規(guī)則增長(zhǎng)。

在貨幣學(xué)派廣為流行的同時(shí)，另一種強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制作用的“供給學(xué)派”也隨之產(chǎn)生。這種理論一反凱恩斯主義著重調(diào)控總需求的意見，主張著眼于經(jīng)濟(jì)的中長(zhǎng)期發(fā)展，放棄短期的微調(diào)，淡化總需求管理。他們同時(shí)強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)對(duì)人們的工作和儲(chǔ)蓄的激勵(lì)，大幅度削減稅收，以發(fā)揮供給方面的活力，扭轉(zhuǎn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢和生產(chǎn)率下降的局面。供給學(xué)派隨著里根的上臺(tái)而名動(dòng)一時(shí)，但其以減稅為中心的政策主張執(zhí)行之后，卻沒有減輕而是加重了“滯漲”，因此它的影響迅速消退下去。

進(jìn)入上世紀(jì)80年代以來，新自由主義思潮在西方國(guó)家開始盛行。一個(gè)流派就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，該學(xué)說以科斯的交易費(fèi)用理論為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)在交易費(fèi)用大于零的條件下權(quán)利的初始安排對(duì)于資源配置效率的重要性。解決市場(chǎng)失敗的途徑并非必定是政府干預(yù)，凡是市場(chǎng)失敗的地方通常都是產(chǎn)權(quán)界定模糊的地方，因此完全可以通過產(chǎn)權(quán)關(guān)系的進(jìn)一步明晰化來實(shí)現(xiàn)外部效應(yīng)的內(nèi)部化。另一個(gè)新自由主義的流派就是新古典宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，這一學(xué)派強(qiáng)調(diào)工資和價(jià)格具有足夠的靈活性，因而各個(gè)市場(chǎng)都能迅速地恢復(fù)供求平衡。同時(shí)，市場(chǎng)中的人們和政策當(dāng)局同樣聰明，能夠?qū)Π▏?guó)家的政府調(diào)節(jié)措施在內(nèi)的宏觀形勢(shì)進(jìn)行總體上正確的預(yù)期。而一旦人們準(zhǔn)確地預(yù)料到政策當(dāng)局的政府調(diào)節(jié)措施和相應(yīng)的后果，就會(huì)迅速地采取相應(yīng)的行動(dòng)，形成“上有政策，下有對(duì)策”的局面，政府調(diào)節(jié)措施也就不再有效。

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管對(duì)于我們正確處理政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系有一定的借鑒作用，但我國(guó)的特殊的國(guó)情決定了該理論體系無法完全解讀我國(guó)當(dāng)前政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系。

第一，我國(guó)是發(fā)展中大國(guó)。我國(guó)不僅是一個(gè)地大物博、人口眾多、歷史文化悠久的大國(guó)，而且是一個(gè)剛剛脫離貧困國(guó)家并正在從一個(gè)中等收入向高收入國(guó)家邁進(jìn)的發(fā)展中大國(guó)，經(jīng)濟(jì)不同質(zhì)是一個(gè)無法回避的現(xiàn)實(shí)，最典型的特征就是二元經(jīng)濟(jì)并存的格局，即現(xiàn)代工業(yè)部門與傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門并存，大量農(nóng)村剩余人口在向城市轉(zhuǎn)移過程中將面臨一系列市場(chǎng)機(jī)制本身無法解決的問題，要發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)就必須更好地發(fā)揮政府的作用。

第二，我國(guó)是轉(zhuǎn)型中的國(guó)家。自上世紀(jì)70年代末鄧小平開創(chuàng)的改革開放路線以來，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型正在不斷加快，這一轉(zhuǎn)型主要包括以下四個(gè)方面：一是市場(chǎng)化，即從傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型；二是工業(yè)化，即從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)向現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)型；三是國(guó)際化，即從閉關(guān)鎖國(guó)的封閉社會(huì)向資源全球流動(dòng)的開放社會(huì)轉(zhuǎn)型，中國(guó)經(jīng)濟(jì)逐漸納入全球經(jīng)濟(jì)一體化之中；四是城市化，即伴隨工業(yè)化的步伐，城市化率不斷提升。市場(chǎng)機(jī)制盡管在提高資源配置效率方面將發(fā)揮很重要的作用，但很難完全處理好經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中所面臨的諸如社會(huì)公平、可持續(xù)發(fā)展、國(guó)家安全等經(jīng)濟(jì)社會(huì)等問題，而這正是需要更好發(fā)揮政府作用的領(lǐng)域。

第三，我國(guó)是實(shí)行社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的國(guó)家。我國(guó)不是復(fù)制西方式的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，而是在堅(jiān)持社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度條件下發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，為了堅(jiān)持以公有制為主發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)成分、堅(jiān)持按勞分配為主發(fā)展多種分配方式基本經(jīng)濟(jì)制度，就需要更好地發(fā)揮政府的作用。

（二）市場(chǎng)失靈與政府干預(yù)的必要性

依據(jù)“看不見的手”的理論所推導(dǎo)出的市場(chǎng)機(jī)制能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)配置的結(jié)論是以具備一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)為前提的。然而不幸的是，在一個(gè)現(xiàn)實(shí)的社會(huì)中，即使在西方發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，完全競(jìng)爭(zhēng)式的市場(chǎng)也僅僅存在于教科書中，例如，信息是不完全的，外部性普遍存在等。對(duì)于像我國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家來說，市場(chǎng)更是存在很多缺陷，尤其是受體制等因素的制約，市場(chǎng)機(jī)制存在嚴(yán)重的扭曲。當(dāng)市場(chǎng)是不完全時(shí)，“市場(chǎng)失靈”現(xiàn)象就很難避免。所謂市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所實(shí)現(xiàn)的資源配置沒有達(dá)到帕累托最優(yōu)，或指市場(chǎng)機(jī)制不能實(shí)現(xiàn)某些合意的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。在發(fā)展中國(guó)家，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因是多方面的。