中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委網(wǎng)站5月8日發(fā)布消息稱(chēng)，日前從中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組獲悉，為推動(dòng)規(guī)范保薦機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)，保障注冊(cè)制改革順利推進(jìn)，該紀(jì)檢監(jiān)察組進(jìn)一步加強(qiáng)政治監(jiān)督，督促證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管職責(zé)，壓實(shí)保薦機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任。

該消息顯示，近日證監(jiān)會(huì)集中公布了海通證券、財(cái)信證券、華西證券、中山證券等多家證券公司因投行業(yè)務(wù)及從業(yè)人員違規(guī)被處罰的信息，涉及對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等違規(guī)行為。對(duì)此，駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組在督促證監(jiān)會(huì)加大監(jiān)管執(zhí)法力度的同時(shí)，推動(dòng)修訂完善保薦業(yè)務(wù)管理辦法，建立處罰信息集中公示機(jī)制，明確每季度集中向社會(huì)公布投行業(yè)務(wù)處罰信息，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與監(jiān)管同向發(fā)力，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

股票發(fā)行注冊(cè)制改革不僅是審核重點(diǎn)、方式和分工的優(yōu)化，還需要配套建立發(fā)行人質(zhì)量、發(fā)行價(jià)格與節(jié)奏的市場(chǎng)化約束機(jī)制。“在這一變化下，保薦機(jī)構(gòu)的履職盡責(zé)能力成為注冊(cè)制改革配套機(jī)制有效運(yùn)行的重要基礎(chǔ)?！瘪v證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，該紀(jì)檢監(jiān)察組與證監(jiān)會(huì)黨委持續(xù)開(kāi)展溝通會(huì)商，推動(dòng)證監(jiān)會(huì)立足監(jiān)管職責(zé)定位，調(diào)整完善相應(yīng)制度和流程，并將保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管等重要公權(quán)力的監(jiān)督作為工作重點(diǎn)，督促證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門(mén)、派出機(jī)構(gòu)和行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)一步聚焦保薦業(yè)務(wù)從嚴(yán)監(jiān)管。

“問(wèn)題是監(jiān)管的重心，也是監(jiān)督的重點(diǎn)。”駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，該紀(jì)檢監(jiān)察組將繼續(xù)緊盯“一查就撤”“帶病闖關(guān)”等問(wèn)題，持續(xù)推動(dòng)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善基礎(chǔ)制度、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法，確保注冊(cè)制改革平穩(wěn)推進(jìn)。

以被中紀(jì)委點(diǎn)名的海通證券來(lái)說(shuō)，今年以來(lái)因?yàn)橥缎袠I(yè)務(wù)已經(jīng)收到多張罰單。5月7日，證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)上連發(fā)4份公告，其中兩份是針對(duì)海通證券的，涉及海通證券及其四名保薦代表人；此外涉及兩家上市公司，分別為星光農(nóng)機(jī)和方正電機(jī)，主要問(wèn)題為信息披露不一致。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及保薦代表人江煌、張舒、李明嘉、朱文杰采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

4月6日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布對(duì)海通證券采取監(jiān)管談話措施的決定，海通證券在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過(guò)程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等程序，未按規(guī)定對(duì)所利用的會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶(hù)的方式不合理且流于形式等。此外，在擔(dān)任上海富控互動(dòng)娛樂(lè)股份有限公司先后收購(gòu)上海宏投網(wǎng)絡(luò)科技有限公司51%和49%股權(quán)財(cái)務(wù)顧問(wèn)過(guò)程中，未對(duì)上市公司存貸雙高、標(biāo)的資產(chǎn)相關(guān)方在上市公司實(shí)控人關(guān)聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過(guò)函證、訪談等方式對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行核查?；诖?，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)會(huì)表示，海通證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問(wèn)責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向證監(jiān)會(huì)提交書(shū)面問(wèn)責(zé)報(bào)告。

海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責(zé)，對(duì)掛牌公司內(nèi)控情況、股權(quán)情況等核查不充分，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，海通證券及曾軍、周威在保薦四方光電首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中未披露發(fā)行人實(shí)際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。