【文/南極土著】

當?shù)貢r間5月13日，美國商務部公布了三個“指導意見”（guidance）的文本，其內(nèi)容并不復雜，且大部分沒有超出上篇文章《聊聊美國全球禁用華為昇騰芯片等三項指導意見》的預測。但今天和一些業(yè)內(nèi)人士交流了一下，還是發(fā)現(xiàn)很多問題，一些初步觀點和判斷供進一步討論。

一、這三個guidance是不是特朗普政府版本的“AI擴散規(guī)則”？

不是。BIS（美國商務部工業(yè)和安全局）在14日的通知里已經(jīng)明確：AI擴散規(guī)則被廢除，但會有“替代規(guī)則”。

根據(jù)BIS的說法，“替代規(guī)則”體現(xiàn)的將是“一項大膽、包容的戰(zhàn)略，在人工智能技術(shù)方面與全球可信賴的外國開展合作，同時防止技術(shù)落入美國的對手手中”。

根據(jù)相關(guān)媒體的消息，大概會在四至六周內(nèi)出臺，這樣時間線估計在6月份。預計“替代規(guī)則”仍會走標準的聯(lián)邦法規(guī)制定程序，可能還會走拜登AI擴散規(guī)則采取的“臨時最終規(guī)則”形式，讓它先生效，但留給公眾一些時間去反饋意見，讓商務部再修改之后出來最終規(guī)則。

美國白宮 資料圖

二、“替代規(guī)則”會是什么樣的？

純個人猜測：

1）取消三級國家劃分，幾乎是肯定的。

2）將對H20及其等效芯片的出口管制規(guī)則化（原來只以is informed letter形式定點通知了英偉達、英特爾等幾家公司）。

3）政府間出口管制協(xié)議：美國政府會宣布將開啟和其他國家的談判，要求這些國家同步立法或修法，打擊轉(zhuǎn)運和走私受控芯片的活動，和美國對齊出口管制的標準。這中間必然涉及大量的談判和利益交換。

肯定有一些國家由于各種原因（本國法律障礙、擔憂破壞和中國的關(guān)系等）無法滿足美國要求，美國政府可能拋出“次優(yōu)選項”：允許這些國家境內(nèi)的美國CSP子公司、本土公司、非中第三國公司申請數(shù)據(jù)中心“經(jīng)認證最終用戶”（Data Center VEU），可不用申請許可即可向這些定點的數(shù)據(jù)中心出售受控AI芯片，就像對G42采取的模式一樣。

4）將更多中國科技公司放入實體清單，重點集中在過去一段時間美國集中關(guān)注的大模型、AI Agent、機器人等高科技企業(yè)。

三、關(guān)于guidance 1《關(guān)于對中國先進計算集成電路適用通用禁令10（GP10）的指南》（Guidance on Application of General Prohibition 10 (GP10) to PRC Advanced-Computing ICs）

1、guidance 1的法律依據(jù)是什么？

核心內(nèi)容：如果你使用了某些中國制造的高性能AI芯片（特別點名華為昇騰910B、910C、910D，但強調(diào)不僅包括這些，后續(xù)還會更新），即所謂的“3A090類芯片”，你很可能已經(jīng)違反了美國的出口管制法。原因是BIS認為這些芯片在設(shè)計或生產(chǎn)過程中，不可能不使用美國的軟件或技術(shù)，或者至少是通過美國技術(shù)的“衍生產(chǎn)品”制造出來的。

BIS認為，華為昇騰芯片的研發(fā)和制造違反了美國的出口管制，其他企業(yè)在明知的情況下仍然采購和使用華為昇騰，按照EAR 第736.2(b)(10)條第十項通用禁止事項（GP 10），也屬于違反出口管制的行為。

2、對中國互聯(lián)網(wǎng)公司有約束嗎？以后還能否既用英偉達的N卡又用華為的H卡？

有約束，因為按照這個guidance，繼續(xù)使用昇騰芯片就違反了美國的出口管制法規(guī)，面臨被處罰風險。在法律層面沒有灰色地帶了。

3、guidance 1 是針對所有的華為昇騰芯片嗎，以前買的是否受影響？

目前明確了910B、910C、910D適用，未來如果有新的型號符合ECCN 3A090的參數(shù)標準，也受影響。以前買的，只要仍在使用，也不行，因為這不是一個新設(shè)的規(guī)則（新規(guī)則一般沒有溯及力），而是一個對既有規(guī)定（GP 10）的澄清。

4、國內(nèi)CSP，即使因為使用昇騰芯片上了實體清單，但在美國本土幾乎沒有業(yè)務，事實是不是影響也不大？

這個是大家觀點分歧最大的地方。我的理解是，目標比較小的國內(nèi)企業(yè)，尤其是那些和美國沒有多少聯(lián)系的，確實也不怕這個。有在大廠的朋友指出，很多華為產(chǎn)業(yè)鏈上的企業(yè)現(xiàn)在核心任務是能掙錢活下去，上不上清單的也想不了那么多。

但對目標比較大的企業(yè)，在美國又有業(yè)務、有美國合作伙伴或者仍然需要美國管控的物項，應該會擔心上實體清單的風險。這個風險或許只是理論上的可能，但一般落實造成的傷害一點也不“理論”，之后跟美國甚至第三國的合作方開展相關(guān)交易會比原來麻煩很多，對方對跟實體清單上的企業(yè)合作還是會顧慮比較多，至少要有更多盡調(diào)/合規(guī)活動，不會致命，但就是比較麻煩。

讀者里臥虎藏龍，有人指出，在合規(guī)層面不存在原則性不可逾越的障礙，而且反而有利于云服務商加強其在合規(guī)鏈條中的關(guān)鍵地位。無論是基于英偉達還是華為的芯片，只要是放在外包云服務提供商的機房里，AI公司通過外包購買服務的方式使用，那AI公司就不必承擔風險。退一步，從技術(shù)上講，大模型的訓練也是可以切分成小塊，類似于BT下載的方式，根本無從查證這一塊計算量是否用于某個指定的模型。

5、英偉達面向國內(nèi)開發(fā)的新卡，有可能適當放開一些性能嗎，否則如果按最近大家解讀的性能來看，感覺面對國產(chǎn)卡就一點優(yōu)勢都沒有了？

這個確實值得關(guān)注，比如最近瘋傳的B系列特供卡的參數(shù)指標。會不會放開一些限制？這也是很有意思的問題。如果美國政府的目標是逼著中國國內(nèi)企業(yè)都不要用H卡，而是多多采購N卡，那么N卡的參數(shù)就不能限得太厲害，否則就只能讓中企鐵了心全站H卡。

6、違規(guī)的處罰，目前看比較有影響的是對相關(guān)公司禁售美國芯片、禁止美國實體投資或者和相關(guān)公司交易，還有什么更嚴重的處罰嗎？

根據(jù)guidance 1的說法，未經(jīng)BIS的必要授權(quán)參與GP 10所涉及的活動，包括使用受控的3A090芯片，BIS可能會處罰，包括嚴重的刑事和行政處罰，直至包括監(jiān)禁、罰款、喪失出口特權(quán)或其他限制。

從EAR的角度，違反GP10的具體處罰通常包括：1）行政處罰：每項違規(guī)最高罰款35萬美元或交易額的兩倍（以較高者為準）；多項累計罰款可達上千萬美元；可能被永久禁止使用美國技術(shù)/產(chǎn)品；企業(yè)可能被列入實體清單。2）刑事處罰（如果屬于故意違法）：最高20年監(jiān)禁；每項最高100萬美元刑事罰款；企業(yè)被迫解散、資產(chǎn)凍結(jié)或被多國制裁。