【文/觀察者網(wǎng) 鄒煦晨 編輯/呂棟】

中國證監(jiān)會于10月13日晚間的公告中表示，近日，上市公司蘇州蘇大維格科技集團股份有限公司（以下簡稱“蘇大維格”）發(fā)布關(guān)于公司“光刻機”生產(chǎn)銷售的不實信息，導(dǎo)致股價異動，引發(fā)市場質(zhì)疑。我會立即部署，迅速立案，查明事實，嚴肅懲處，已向上市公司及相關(guān)責(zé)任人送達了《行政處罰事先告知書》。

經(jīng)查，蘇大維格生產(chǎn)的光刻機實際為“激光直寫光刻設(shè)備”，與大眾通常認為的生產(chǎn)芯片的光刻機并非同一概念。在明知資本市場普遍關(guān)注芯片用光刻機情況下，蘇大維格在互動易平臺回答中，將其生產(chǎn)的激光直寫光刻設(shè)備直接簡稱為“光刻機”，未準確完整披露公司所銷售光刻設(shè)備的種類和具體應(yīng)用領(lǐng)域，且在回復(fù)中將“光刻機”和“芯片光刻機”并用，讓普通投資者難以準確區(qū)分，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述。

“我會擬對蘇大維格處以150萬元罰款，并對相關(guān)責(zé)任人員處以100萬元罰款。”

證監(jiān)會指出，真實、準確、完整披露信息是資本市場健康運行的重要基礎(chǔ)，是充分保障投資者知情權(quán)的法定要求。上市公司公開發(fā)布信息必須嚴格遵守證券法律法規(guī)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。蘇大維格在互動易平臺發(fā)布誤導(dǎo)性信息，影響投資者價值判斷，擾亂信息披露秩序，應(yīng)予懲處。下一步，證監(jiān)會將保持對證券違法活動的高壓態(tài)勢，嚴肅查處重大信息披露違法案件，督促信息披露義務(wù)人依法履行信息披露義務(wù)，維護市場信息披露秩序，保護投資者合法權(quán)益。

公告摘要，數(shù)據(jù)來源：公司公告

10月13日晚間，蘇大維格發(fā)布公告稱，公司收到江蘇證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。江蘇證監(jiān)局擬對蘇大維格給予警告，并處以150萬元罰款。另外，該局擬對蘇大維格董秘蔣林給予警告，并處以100萬元罰款。

江蘇證監(jiān)局經(jīng)查明，蘇大維格涉嫌存在以下違法事實：

2023年9月14日12時25分，蘇大維格在深交所互動易平臺對投資者前期關(guān)于“貴司光刻機及相關(guān)技術(shù)有哪些知名企業(yè)在使用”的提問，回復(fù)稱“公司光刻機已實現(xiàn)向國內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷售，并已實現(xiàn)向日本、韓國、以色列等國家的出口；同時，公司向國內(nèi)相關(guān)芯片光刻機廠商提供了定位光柵尺部件”。公司前述回復(fù)發(fā)布后，下午開盤后公司股價快速由跌轉(zhuǎn)漲，最終收盤上漲 20%。公司前述回復(fù)所稱已實現(xiàn)銷售和出口的“光刻機”實際為用于制造微納光學(xué)材料、掩膜等的直寫光刻設(shè)備，而非用于芯片制造的光刻機，該“光刻機”與回復(fù)中所稱的“芯片光刻機”存在顯著差異。公司未能準確、完整地披露公司銷售的光刻設(shè)備的種類和具體應(yīng)用領(lǐng)域，且在回復(fù)中將“光刻機”和“芯片光刻機”并用，具有誤導(dǎo)性。以上違法事實有蘇大維格相關(guān)公告、相關(guān)說明、詢問筆錄、深交所互動易相關(guān)內(nèi)容等證據(jù)證明。該局認為，蘇大維格以上信息披露不準確、不完整，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述，涉嫌違反《中華人民共和國證券法》。

行政處罰事先告知書摘要，數(shù)據(jù)來源：公司公告

蘇大維格董秘蔣林則是負責(zé)公司對投資者在深交所互動易平臺所提問題的回復(fù)工作，其在明知芯片光刻機概念系當時市場熱點的情況下，將公司證券部門草擬的針對投資者提問回復(fù)初稿中“直寫光刻設(shè)備”的表述修改為“光刻機”，刻意混淆直寫光刻設(shè)備與芯片光刻機的區(qū)別，并決定發(fā)布。根據(jù)《證券法》，蔣林是上述違法行為直接負責(zé)的主管人員。

蘇大維格董秘辦人員今日（10月13日）午時對觀察者網(wǎng)表示，目前該事項對公司的生產(chǎn)經(jīng)營沒有影響，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營一切正常。至于被證監(jiān)會立案，如果被處罰，投資者能否起訴等問題，以公司公告為準。

上海正策律師事務(wù)所律師董毅智對觀察者網(wǎng)表示，證監(jiān)會立案并處罰后，投資者根據(jù)相關(guān)處罰可以提起訴訟。

此前，蘇大維格于9月14日在互動平臺表態(tài)“公司光刻機已實現(xiàn)向國內(nèi)龍頭芯片企業(yè)的銷售”，公司股價在下午開盤后快速拉升，并最終實現(xiàn)20%漲停，收于33.12元/股，當天成交額達到15.55億元，換手率高達25.89%。9月15日，深交所對蘇大維格發(fā)出關(guān)注函，并提出5大問題。

10月8日晚間，蘇大維格公布了關(guān)注函回復(fù)，以及收到證監(jiān)會的立案通知。

10月12日收盤后，深交所對蘇大維格發(fā)出關(guān)注函。

從8月底到9月中旬，蘇大維格在半個月內(nèi)實現(xiàn)股價翻倍。而截至10月13日收盤，蘇大維格的股價為25.41元/股，總市值為65.98億元。相較9月15日的高點，蘇大維格的股價已經(jīng)跌去了34.65%。

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