【觀察者網(wǎng)綜合報(bào)道】

中國證券網(wǎng)8月17日消息，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬17日在發(fā)布會上表示，近日，證監(jiān)會對大公國際開展專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)大公國際存在如下問題：公司與關(guān)聯(lián)方公章公用，對多家發(fā)行人開展評級工作同時(shí)提供咨詢服務(wù)，個(gè)別評級項(xiàng)目底稿缺失，違反資信評級業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)會要求整改期限一年，期間大公國際不得新接證券市場評級業(yè)務(wù)，不得更換不符合條件的高管，目前證監(jiān)會已完成行政監(jiān)管措施的告知程序，后續(xù)工作依法推進(jìn)。

常德鵬表示，證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)制定科學(xué)的評級方法，建立健全防火墻制度，合理劃分內(nèi)部機(jī)構(gòu)職能，防范利益沖突，建立內(nèi)控機(jī)制，提高服務(wù)資本市場的內(nèi)容，證監(jiān)會將與央行加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)作，進(jìn)一步推動銀行間市場與交易所債券市場的互聯(lián)互通。

中國銀行間市場交易商協(xié)會網(wǎng)站當(dāng)日也發(fā)布相關(guān)消息，中國銀行間市場交易商協(xié)會披露，大公國際資信評估有限公司在開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場評級業(yè)務(wù)過程中，存在以下違反自律管理規(guī)則的行為：

一、大公評級及相關(guān)從業(yè)人員向受評企業(yè)提供大額咨詢服務(wù)；

二、大公評級在調(diào)查取證過程中提供的多份文件材料存在虛假表述和不實(shí)信息。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2018年第8次自律處分會議初審、2018年第9次自律處分會議復(fù)審，給予大公評級嚴(yán)重警告處分，責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改，暫停非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)一年。

加強(qiáng)市場自律管理 規(guī)范信用評級市場秩序

經(jīng)查，2017年11月-2018年3月，大公評級在為相關(guān)發(fā)行人提供信用評級服務(wù)的同時(shí)，直接向受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，收取高額費(fèi)用。同時(shí)，在交易商協(xié)會業(yè)務(wù)調(diào)查和自律調(diào)查工作開展過程中，大公評級向協(xié)會提供的相關(guān)材料存在虛假表述和不實(shí)信息。經(jīng)兩次自律處分會議審議，大公評級上述行為明顯違反《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》相關(guān)自律規(guī)定，違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)充分、影響負(fù)面，決定給予大公評級上述自律處分。

信用評級機(jī)構(gòu)作為債務(wù)融資工具市場的重要中介機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立、客觀、公正的基本原則，發(fā)揮好資本市場“看門人”的應(yīng)有作用。信用評級機(jī)構(gòu)直接為受評企業(yè)提供咨詢服務(wù)，嚴(yán)重背離獨(dú)立原則，為銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)則所禁止。大公評級的違規(guī)行為，違反行業(yè)規(guī)范、業(yè)務(wù)規(guī)則和合規(guī)運(yùn)行基本要求，對市場造成了嚴(yán)重的不良影響。

交易商協(xié)會將認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)債券市場穩(wěn)健發(fā)展的系列部署，加強(qiáng)對銀行間市場自律管理，著力維護(hù)市場良好運(yùn)行秩序。市場各類主體應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)意識和市場責(zé)任意識，嚴(yán)守底線、恪守規(guī)則，共同推動銀行間債券市場穩(wěn)健有序發(fā)展。同時(shí)，交易商協(xié)會也將繼續(xù)加強(qiáng)與相關(guān)監(jiān)管部門的協(xié)同配合，遵照公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制會議達(dá)成的各項(xiàng)共識，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益。

大公國際資信評估有限公司，是中國信用評級與風(fēng)險(xiǎn)分析研究的專業(yè)機(jī)構(gòu)，是面向全球的中國信用信息與決策解決方案的主要服務(wù)商。1994年經(jīng)中國人民銀行和國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)成立。作為中國信用評級行業(yè)和市場最具影響的創(chuàng)建者，大公具有中國政府特許經(jīng)營的全部資質(zhì)，是中國認(rèn)可為所有發(fā)行債券的企業(yè)進(jìn)行信用等級評估的權(quán)威機(jī)構(gòu)。